У листопаді цьогоріч Національний банк оштрафував "Укрсоцбанк" на 30,45 млн грн. Причиною цього стало проведення операцій з видачі готівки на понад 1 млрд грн на підставі фіктивних документів або взагалі без будь-яких підтверджуючих документів з рахунків клієнтів.
Відповідні дані вдалося виявити завдяки перевіркам з питань фінансового моніторингу, передає прес-служба регулятора.
Також Нацбанк вже направив "Укрсоцбанку" письмове попередження:
-
за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку - публічних осіб, їх близьких або пов'язаних з ними осіб;
за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
за порушення порядку зупинення фінансових операцій;
за невиконання обов'язку відмовити у проведенні фінансових операцій;
за порушення порядку реєстрації фінансових операцій;
за порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації.
Штраф від регулятора за підсумками минулого місяця отримав також "Місто Банк". Йому доведеться сплатити 4,23 мільйони гривень:
-
за супроводження операцій, згідно з якими протягом короткого терміну клієнти банку регулярно знімали зі своїх рахунків суми, що в десятки разів перевищували суми заявлених ними доходів;
за операції переказу з рахунку клієнта на користь фіктивних юридичних осіб коштів з купівлі-продажу цінних паперів, емітенти яких фігурують в кримінальному провадженні як емітенти "сміттєвих" цінних паперів, вартість яких "штучно" завищена у десятки разів.
"Місто Банк" так само отримав письмове попередження за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Ще один банк, який отримав попередження від НБУ за підсумками листопада – "Райффайзен Банк Аваль". Причина – невиконання обов'язку проводити первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками яких є національні громадські діячі, їх близькі особи або пов'язані з ними особи.
Джерело: 5.ua
